Das US Securities and Exchange Committee (SEC) hat 16 Finanzunternehmen mit Geldbußen belegt, weil sie elektronische Verbindungen nicht unterhalten und geschützt haben.
In der Erklärung der SEC hieß es, dass die betreffenden Unternehmen gegen die Aufzeichnungspflichten der Bundeswertpapiere verstoßen und ihre Fehler eingestanden hätten.
In der Erklärung wurde berichtet, dass im Zeitraum von Januar 2018 bis September 2021 festgestellt wurde, dass Mitarbeiter in diesen Einrichtungen routinemäßig Verbindungen zu arbeitsbezogenen Themen mithilfe von Kurznachrichten- und Messaging-Anwendungen auf ihren persönlichen Geräten herstellten, und dass dies bei den Einrichtungen nicht der Fall war Schützen Sie viele dieser Verbindungen, indem Sie gegen die Regeln verstoßen.
In der Erklärung hieß es, dass 16 Finanzunternehmen, darunter Barclays, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Deutsche Bank, Goldman Sachs, Morgan Stanley und UBS, eine Geldstrafe von 1,1 Milliarden US-Dollar zahlen werden, und die betreffenden Unternehmen werden dies tun Verbesserung ihrer Compliance-Richtlinien und -Verfahren zur Lösung von Problemen.
SEC-Führer Gary Gensler, dessen Ansichten in die Erklärung aufgenommen wurden, erklärte, dass Finanzen vom Vertrauen abhängen und dass Unternehmen, die bestraft wurden, dieses Vertrauen nicht aufrechterhalten konnten, indem sie ihren Aufzeichnungspflichten nicht nachkamen.
Gensler wies darauf hin, dass es mit der technologischen Entwicklung immer wertvoller werde, dass kommerzielle Verbindungen nur noch auf offiziellen Kanälen durchgeführt werden, und betonte, dass diese Verbindungen gepflegt und geschützt werden sollten.
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